证监会完成2024年二季度游资违规交易专项排查 12家相关机构被立案调查

2024年6月30日，中国证券监督管理委员会针对二季度A股市场部分题材股、次新股短期价格偏离基本面波动的情况，启动游资违规交易专项排查工作。本次排查覆盖二季度累计涨幅超过50%的62只异动个股，相关异常波动个股涉及持仓个人投资者共计32709户。

中国证券监督管理委员会2024年7月12日发布了情况通报，称排查发现存在多组游资通过关联账户集中持仓、自买自卖、散布不实消息诱导投资者接盘等违规操作行为。通报明确前述行为已涉嫌违反《证券法》相关条款，已对涉及违规的12家证券投资咨询机构予以立案调查，对37个自然人交易账户采取限制交易的初步处置措施。

2024年7月25日证监会再次发布情况通报。通报称目前已完成12家涉事机构的现场核查工作，累计冻结违规交易涉及资金合计17.92亿元，对其中8名主要组织者作出合计1.23亿元的行政处罚决定。相关涉事人员涉嫌刑事犯罪的线索已移交公安机关处理。

财新记者李垚：7月26日在上海、深圳等地走访涉事投资机构的注册地址发现，其中4家机构已处于停业状态，注册地无相关工作人员办公。其余8家机构均已停止涉及二级市场交易的相关业务，配合监管部门核查。

据中国证券监督管理委员会初步统计显示，2023年全年监管部门累计处置游资违规交易事件47起，涉及罚没金额合计29.67亿元。我国现行《证券法》明确禁止操纵证券市场、内幕交易等违规交易行为，监管部门对游资违规交易的排查处置已纳入常态化监管工作范畴。

证监会本次专项排查的评估结论显示，本次查处的游资违规交易事件未对A股市场整体运行秩序造成显著影响。证监会后续将持续完善异常交易监测预警机制，加大对各类违规交易行为的查处力度，维护证券市场正常交易秩序，保障投资者合法权益。