证监会查处3起A股市场违规吸筹案件 11名涉案责任人被采取市场禁入措施

2024年8月12日，中国证券监督管理委员会披露3起A股市场违规吸筹案件。涉案主体通过集中资金优势、持股优势批量吸纳特定个股流通筹码，干扰个股正常交易定价机制。相关操作涉及7只上市个股，超过12万户中小投资者持有涉案个股。

中国证券监督管理委员会2024年8月12日发布了情况通报，称上述3起案件的涉案主体均存在未按规定披露大额持股信息、通过对倒交易操纵个股价格的违规行为。证监会已对全部涉案主体启动立案调查程序，同步冻结涉案账户合计217个。通报同时要求所有持有单一个股流通盘比例超过3%的投资者，于2024年9月1日前完成持股信息自查报备。

2024年8月15日，证监会再次发布情况通报。通报称已完成涉案账户交易流水的初步核验工作，查实涉案主体累计吸纳的7只个股流通筹码占单一个股流通盘比例最高达47.2%，累计涉案交易金额超过129亿元。证监会已对11名涉案主要责任人采取限制证券市场准入的强制措施。

经济参考报记者张奕：我走访了上海、深圳两地3家涉案证券营业部，核实到涉案主体均通过多个分散账户分批购入筹码。单批次购入额度均控制在对应个股当日成交额的5%以下，以此规避交易监测系统的大额交易预警。相关操作持续时间最短为17个交易日，最长为112个交易日。

据中国证券业协会2023年发布的《证券市场交易行为规范指引》显示，投资者持有单一上市公司已发行股份达到5%时，需在3个交易日内履行权益披露义务，且在披露期内不得再行买卖该上市公司的股票。2021年至2023年，证监会累计查处违规吸筹关联案件19起，涉案金额合计超过470亿元。上述案件中累计有42名责任人被采取刑事追责、市场禁入等处置措施。

据证监会2024年8月18日发布的评估结论显示，本次涉案个股的价格波动风险已得到平抑，未出现跨板块的风险传导。证监会后续将持续加大对二级市场大额交易行为的监测力度，完善持股变动信息披露的核查机制。相关工作的核心目标为保障证券市场交易秩序及中小投资者合法权益。