证监会查处2起涉二级市场洗盘操纵违法案件 3名涉案人员被移送公安机关

2024年6月12日证监会官网公示的2024年第二批证券期货违法典型案例中，2起涉及个股操盘方通过洗盘操作操纵股价的案件被集中披露。涉案操盘方通过对倒交易、虚假申报等方式刻意打压个股价格，诱导中小投资者抛售持有的标的股票。据初步估算该2起案件累计造成1.2万名中小投资者合计亏损超3.7亿元。

[中国证券监督管理委员会] [2024年6月12日]发布了情况通报，称该2起案件中，涉案主体均为具有多年证券交易经验的职业操盘团队，其实施的集中连续抛售、对倒拉低股价等洗盘操作已违反《中华人民共和国证券法》关于禁止操纵证券市场的相关规定。通报显示，证监会已对涉案主体作出没收违法所得合计2.1亿元、并处4.2亿元罚款的行政处罚决定，相关涉案人员已被移送公安机关依法处理。本次披露的2起案件均为证监会通过沪深交易所异常交易监测系统主动排查发现。

[2024年6月18日]当地再次发布情况通报。通报称公安机关已对3名主要涉案人员依法采取刑事拘留强制措施，相关涉案资金、证券账户已被依法冻结。截至2024年6月25日，证监会投资者保护局已完成首批7200名符合赔付条件的受损投资者信息登记，对应赔付资金合计1.8亿元将于15个工作日内划转至投资者指定账户。

[证券时报]记者 周宇：我于2024年6月20日走访了其中1起案件涉及的某消费品上市公司注册地，该公司证券事务部工作人员确认，涉案操盘方不属于公司内部人员，其洗盘操作发生在2023年8月至10月期间，对应个股区间最大回撤幅度达42%。记者随机联系到3名该案受损投资者，3人均表示此前未收到过相关交易风险提示，已在证监会官方平台提交了赔付申请材料。走访期间未发现该公司存在配合操盘方实施股价操纵的相关证据。

据中国证券业协会2023年发布的《证券市场操纵行为识别指南》显示，洗盘属于操纵市场行为的常见类型，通常表现为操盘方在持有标的个股足够筹码后，刻意制造短期下跌行情诱导散户抛售，以此降低后续拉升股价的资金成本。2022年至2023年期间，证监会累计查处涉洗盘的操纵市场案件17起，合计罚没金额超19亿元。证监会于2023年上线的二级市场异常交易实时监测系统，可识别超过90%的涉嫌洗盘操作的异常交易序列。

据证监会2024年6月25日发布的最新评估结论显示，该2起案件的涉案交易均已完成全链条溯源，未对A股市场整体运行秩序产生系统性影响。证监会后续将加大对二级市场异常交易行为的监测力度，完善中小投资者受损快速赔付机制。相关工作的进展情况将通过证监会官方渠道定期向社会公示。