2024年三季度A股主流机构集中建仓科创赛道个股 相关持仓数据已完成公开披露

2024年10月31日是A股上市公司2024年三季度报告披露截止日，国内公募基金、社保基金、保险资管等主流机构的建仓动作随上市公司财报同步公开。本次机构建仓主要集中在人工智能上游硬件、生物医药创新管线、高端制造核心零部件三大科创赛道。本次披露的机构建仓数据将对个人投资者四季度权益类资产配置决策产生直接参考作用。

中国证券监督管理委员会2024年10月28日发布了情况通报，称监管部门已要求所有上市机构及权益类投资产品的管理人，必须在三季报中完整、准确披露当期建仓、减仓的具体标的及持仓比例。通报明确，机构建仓过程中不得存在内幕交易、操纵市场等违法违规行为，一旦发现相关线索将第一时间启动立案调查程序。监管部门已同步开通投资者举报通道，接受公众对机构违规建仓行为的线索反馈。

据中国证券投资基金业协会2024年11月1日初步统计显示，截至2024年三季度末，全市场权益类公募基金合计完成建仓金额1.27万亿元，其中投向科创赛道的建仓金额占比达62.3%。社保基金、保险资管两类长期资金三季度合计建仓金额3890亿元，科创赛道配置占比为58.7%，较二季度提升11.2个百分点。截至2024年11月1日，所有涉及机构建仓的公开披露数据均已完成监管部门的初步核验，暂未发现批量数据错漏情况。

第一财经日报记者周佳：2024年11月1日走访上海、深圳共6家头部公募基金公司时了解到，多数公司三季度建仓科创标的前均完成了3轮以上的行业调研及标的基本面核验。部分受访基金公司表示，其建仓周期普遍分布在30至45个交易日，未出现短期集中大额买入导致相关标的股价异常波动的情况。记者从受访的3家上市科创企业处获悉，其前十大流通股东中新增的机构股东，均是在三季度内通过二级市场集中竞价交易完成建仓。

我国权益类投资机构的建仓动作披露规则于2020年正式落地，要求所有管理规模超过1亿元的权益类产品，必须在季度报告中完整披露当期的持仓变动情况。2023年监管部门曾对该规则进行修订，要求机构新增建仓标的占基金净值比例超过1%的，必须额外披露建仓的决策流程及核心依据。规则落地以来，监管部门已累计对17家存在建仓信息披露违规的机构作出行政处罚，合计罚款金额1.23亿元。

据中国证券监督管理委员会2024年11月2日发布的评估结论显示，2024年三季度机构建仓行为整体符合监管要求，未出现系统性违规风险。监管部门下一步将对机构建仓标的的后续持仓变动情况开展持续跟踪，重点核查是否存在通过发布不实研究报告配合建仓、减仓操作的行为。监管部门相关工作的核心目标为维护证券市场交易秩序，保障所有市场参与者的合法权益。